Арбитражный управляющий Капустин Анатолий Иннокентьевич
Каталог документов
Меню сайта

Форма входа
Логин:
Пароль:

Категории раздела

Поиск

  Яндекс.Метрика

Приветствую Вас, Гость · RSS 21.07.2019, 03:43

Главная » Файлы » Аналитические материалы

Понятие "Правовой статус арбитражного управляющего"
08.04.2010, 10:29
Понятие «Правовой статус арбитражного управляющего»

Уважаемые господа!
Предлагаемая Вашему вниманию статья написана 14 февраля 2010 г. по материалам дипломной работы автора (Карнаух В.П.) по теме: "Правовой статус арбитражного управляющего", защита которой состоялась в июне 2008 года на юридическом факультете МГУ имени М.В. Ломоносова. За прошедшие полтора года в российское законодательство о банкротстве внесены существенные изменения, в том числе и касательно рассматриваемой темы, что, само собой разумеется, учтено и в предлагаемой статье. Профессиональный подход к изучению правового статуса арбитражного управляющего сформировался именно благодаря знаниям, полученным на вышеупомянутом уважаемом факультете. Пользуясь случаем, выражаю глубочайшую благодарность своим преподавателям за переданный мне надежный фундамент юридических знаний и с теплотой вспоминаю своих однокурсников.

Предложенное к рассмотрению понятие широко используется специалистами по банкротству Дорохиной Е. Г., Карелиной С. А., Телюкиной М. В. и др. Например, авторы Кузнецова М. В. и Коровина О. С. не далее как в № 5 за 2009 год журнала "Арбитражный управляющий" опубликовали статью "Правовой статус арбитражных управляющих"1. При этом, однако, применяемая терминология не определяется. На восполнение этого пробела направлена настоящая работа.
Вначале рассмотрим отдельно понятия "арбитражный управляющий" и "правовой статус". Термин "арбитражный управляющий" определен законодательно с формулировкой: "арбитражный управляющий - гражданин Российской Федерации, являющийся членом саморегулируемой организации арбитражных управляющих". А совсем недавно (с 27.10.2002 по 30.12.2008) мы имели несколько иное определение: "арбитражный управляющий (временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий или конкурсный управляющий) - гражданин Российской Федерации, утверждаемый арбитражным судом для проведения процедур банкротства и осуществления иных установленных Федеральным законом полномочий и являющийся членом одной из саморегулируемых организаций".
Между двумя приведенными формулировками разница в том, что в первом случае арбитражный управляющий - тот, кто может быть утвержден для выполнения процедур в деле о банкротстве, а во втором случае арбитражный управляющий - тот, кто уже утвержден для выполнения какой-либо процедуры в деле о банкротстве (при этом слово "утверждаемый", использованное во втором случае, смущения не вызывает). На практике вышеуказанное разделение отсутствует. Более того, заметим, что в ныне действующей редакции закона о банкротстве, кроме ст.2, подразумевается, что арбитражный управляющий - лицо, которое выполняет соответствующую процедуру в деле о банкротстве. Данное утверждение прослеживается, например, в таких статьях, как 20.3 "Права и обязанности арбитражного управляющего", 20.4 "Ответственность арбитражного управляющего", ст.20.5 "Освобождение арбитражного управляющего от исполнения возложенных на него обязанностей". В этих и в некоторых других статьях арбитражный управляющий выступает не как член саморегулируемой организации арбитражных управляющих (СРО), а как лицо, которое проводит соответствующую процедуру в деле о банкротстве.
Рассмотренное выше позволяет сделать следующие выводы.
 
Вывод первый состоит в том, что термин "арбитражный управляющий" применяется в двух смыслах:
- Арбитражный управляющий - член саморегулируемой организации арбитражных управляющих.
- Арбитражный управляющий - собирательное понятие для временного, административного, внешнего, конкурсного управляющих.
Вывод второй состоит в том, что термин "арбитражный управляющий" обозначает наименование профессии, а термины "временный управляющий", "административный управляющий", "внешний управляющий", "конкурсный управляющий" обозначают наименование должности.
Статус (лат. status - "состояние, положение") - правовое положение, состояние. Так, правовой статус человека определяется как система его прав, свобод, законных интересов и обязанностей, признанных и гарантируемых государством в законодательном порядке. Конституция РФ устанавливает правовое положение человека и гражданина, хотя и не содержит такого понятия как "статус". В законе о банкротстве слово "статус" встречается, но не в отношении арбитражного управляющего, а в отношении статуса саморегулируемой организации арбитражных управляющих (п.1, 3, 5 ст.21; п.14 ст.23.1, п.13 ст.25.1), статуса национального объединения саморегулируемых организаций (п. 2, 3 ст.26.1), статуса законных представителей в деле о банкротстве (п.3 ст.36), статуса градообразующих организаций (ст.169). При этом термин "статус" никак не поясняется и не связан с арбитражным управляющим. Сведения из литературных источников6 позволяют выделить два подхода к определению понятия "правовой статус":
- Статус - это совокупность (система) прав, обязанностей, ответственности и др.
- Статус - это правовое положение субъекта (положение данного субъекта относительно других лиц, с которыми он вступает в правоотношения).
Если соединить эти два подхода, то можно сделать следующие выводы.
Вывод третий. Правовой статус - это правовое положение субъекта относительно других лиц, с которыми он вступает в правоотношения, определяемое правами, обязанностями, ответственностью и другими признаками, присущими данному субъекту.
Вывод четвертый. Признаки, посредством которых определяется правовое положение субъекта, можно именовать "элементы правового статуса".
Применив полученные выводы к рассматриваемой теме, получаем нижеуказанные положения.
Правовой статус арбитражного управляющего - это правовое положение арбитражного управляющего относительно лиц, с которыми он вступает в правоотношения, определяемое соответствующими признаками (элементами).
Лица, с которыми арбитражный управляющий вступает в правоотношения: саморегулируемая организация, в которой состоит арбитражный управляющий, арбитражный суд, должник, кредиторы, уполномоченные органы, орган по контролю (надзору) и иные лица, участвующие в деле о банкротстве и в арбитражном процессе по делу о банкротстве. К этому перечню можно добавить и иных лиц: оценщик, организатор торгов, реестродержатель, аудитор (в случаях, предусмотренных законодательно), лица, привлеченные арбитражным управляющим для обеспечения возложенных на него обязанностей.
Элементы правового статуса арбитражного управляющего:
1. обязанности арбитражного управляющего;
2. права арбитражного управляющего;
3. гарантии деятельности арбитражного управляющего;
4. ответственность арбитражного управляющего;
5. предназначение арбитражного управляющего;
6. требования, предъявляемые к арбитражному управляющему;
7. порядок утверждения арбитражного управляющего;
8. представительство арбитражного управляющего (ограничение права арбитражного управляющего по передаче своих полномочий);
9. порядок прекращения полномочий арбитражного управляющего;
10. интересы арбитражного управляющего.
11. интересы лиц, участвующих в деле о банкротстве, выражаемые арбитражным управляющим.
Элементы правового статуса арбитражного управляющего, вышеперечисленные под номерами 1-4 (обязанности, права, гарантии деятельности, ответственность) можно назвать общими, поскольку они применимы для оценки правового положения любого лица. Соответственно, остальные элементы правового статуса арбитражного управляющего, вышеперечисленные под номерами 5-11, можно назвать специфическими, поскольку они учитывают особенности деятельности арбитражного управляющего.
Ниже приводится попытка прокомментировать каждый элемент правового статуса арбитражного управляющего.
1. Обязанности арбитражного управляющего приведены в законе о банкротстве в виде соответствующих перечней. Как видно, перечни обязанностей арбитражного управляющего (и в каждой процедуре, и общей для всех процедур банкротства) являются открытыми. Эти перечни дополняются многочисленными положениями закона о банкротстве, касающимися полномочий арбитражного управляющего, которые устанавливают, что арбитражный управляющий вправе выполнить определенные действия, но которые, тем не менее, подлежат обязательному исполнению арбитражным управляющим, то есть относятся к его обязанностям. К этим положениям относятся нормы с формулировками типа "управляющий вправе" или даже "управляющий имеет право", но которые должны быть обязательно исполнены арбитражным управляющим, если он будет добросовестно и разумно руководствоваться интересами должника, кредиторов и общества. Кроме того, обязательные действия (обязанности) арбитражного управляющего определяются многочисленными нормами законодательства о банкротстве, регламентирующими порядок выполнения тех или иных процедур. Эти нормы можно разделить на два вида: те, которые содержат слово "обязан", адресованное арбитражному управляющему, - его прямые обязанности, и те, которые без этого слова подразумевают обязательные действия арбитражного управляющего - его косвенные обязанности.
2. Права арбитражного управляющего определяем по схеме: все содержание закона о банкротстве минус обязанности арбитражного управляющего, отмеченные в предыдущем пункте настоящей статьи. В результате получаем, что у арбитражного управляющего есть два права: получать вознаграждение в размерах и в порядке, которые установлены Федеральным законом, и подать в арбитражный суд заявление об освобождении от возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве. Эти права реализуются без каких-либо условий. Также для арбитражного управляющего можно усмотреть еще два права, которые при определенных условиях становятся его обязанностью8. К таковым относятся право обращаться в арбитражный суд с заявлениями и ходатайствами в случаях, предусмотренных Федеральным законом, а также право привлекать для обеспечения осуществления своих полномочий на договорной основе иных лиц с оплатой их деятельности за счет средств должника, если иное не установлено Федеральным законом, собранием кредиторов или соглашением кредиторов. Иных прав (вышеуказанных два безусловных, два условных, всего четыре) у арбитражного управляющего нет. Все остальные правовые нормы, регламентирующие деятельность арбитражного управляющего, являются его обязанностями, даже если соответствующие формулировки содержат слова "вправе", "имеет право" - не эти слова определяют меру дозволенного поведения арбитражного управляющего. То есть эти якобы права арбитражного управляющего трансформируются в его обязанности. Критерием такой трансформации выступают санкции, которые могут быть применены к арбитражному управляющему, если он не выполнит вышеуказанные положения, содержащие слова "вправе", "имеет право".
3. Гарантии деятельности арбитражного управляющего - это правовые нормы, которые обязывают иных лиц выполнять законные требования арбитражного управляющего. К таковым, например, можно отнести:
- обязанность физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления представлять запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы9;
- привлечение к административной или уголовной ответственности за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему документов или имущества, принадлежащего юридическому лицу.
ПРИМЕЧАНИЕ: Уголовная ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего наступает в случае, если соответствующие действия (бездействие) виновного лица причинили крупный ущерб (в данном случае размер крупного ущерба составляет сумму, превышающую двести пятьдесят тысяч рублей11).
4. Ответственность арбитражного управляющего устанавливается законодательно за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей в виде отстранения арбитражным судом арбитражного управляющего от исполнения данных обязанностей по требованию лиц, участвующих в деле о банкротстве. Также устанавливается, что арбитражный управляющий обязан возместить должнику, кредиторам и иным лицам убытки, которые причинены в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения арбитражным управляющим возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве и факт причинения которых установлен вступившим в законную силу решением суда. Данная ответственность является гражданской ответственностью и страхуется путем заключения договора обязательного страхования ответственности арбитражного управляющего. Кроме того, неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет за собой административную ответственность в виде наложения административного штрафа на арбитражного управляющего в размере от двух тысяч пятисот до пяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет. Уголовный кодекс не содержит такого субъекта преступления как арбитражный управляющий. Однако на внешнего и конкурсного управляющих могут быть распространены нормы уголовного законодательства, в которых субъектом преступления является руководитель должника, например, за неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов за счет имущества должника.
5. Предназначение арбитражного управляющего вытекает из законодательного определения временного, административного, внешнего управляющих. А именно арбитражный управляющий утверждается судом для проведения соответствующей процедуры, применяемой в деле о банкротстве. Этот тезис является основным для утверждения того, что деятельность арбитражного управляющего не является предпринимательской, так как целью предпринимательской деятельности является получение прибыли. Публичный, а не предпринимательский характер деятельности арбитражного управляющего также подтверждается и иными аргументами:
- правоспособность индивидуального предпринимателя возникает с момента его государственной регистрации, а арбитражный управляющий приобретает полномочия с момента его утверждения судом в соответствующей процедуре, применяемой в деле о банкротстве;
- деятельность арбитражного управляющего не имеет такой самостоятельности, как самостоятельность при предпринимательской деятельности;
- риск, присущий предпринимательской деятельности, не характерен для деятельности арбитражного управляющего, напротив, предполагается, что риск для него нежелателен, так как может привести к противоправным деяниям;
- предпринимательская деятельность, направленная на получение прибыли, предполагает совершение соответствующих гражданско-правовых сделок; между тем, арбитражный управляющий не заключает каких-либо договоров с судом, должником, кредиторами, иными участниками дела о банкротстве;
ПРИМЕЧАНИЕ: Деятельность арбитражного управляющего, по общему правилу, не предполагает заключение и иных гражданско-правовых сделок. Из этого общего правила имеются исключения: привлечение для обеспечения осуществления своих полномочий на договорной основе иных лиц с оплатой их деятельности за счет средств должника (обратим внимание, не за счет средств арбитражного управляющего); заключение договоров от имени должника при осуществлении полномочий руководителя должника во внешнем управлении и в конкурсном производстве; заключение мирового соглашения от имени должника во внешнем управлении и в конкурсном производстве. Но даже в указанных исключительных случаях, когда арбитражный управляющий совершает гражданско-правовые сделки, он обязан действовать не в своих личных интересах, а в интересах должника, кредиторов и общества.
- арбитражный управляющий, выполняя действия, установленные законом о банкротстве, не осуществляет передачу результатов выполненных работ, оказанных услуг какому-либо лицу. Следовательно, в этом случае не возникает объекта налогообложения, предусмотренного российским налоговым законодательством19. Также, обязанностей по уплате налога на добавленную стоимость у арбитражного управляющего не возникает20.
- личный интерес арбитражного управляющего при проведении процедур банкротства в части получения денежных средств должен ограничиваться вознаграждением;
- вознаграждение арбитражного управляющего не является его прибылью (прибыль - категория налогового права, применяемая для начисления соответствующего налога).
ПРИМЕЧАНИЕ: Ежемесячное денежное вознаграждение получают, например, члены Совета Федерации и депутаты Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации. При этом денежное вознаграждение народных избранников не именуется прибылью. Аналогичный подход применим и к вознаграждению арбитражного управляющего.
Вышеуказанные аргументы в ноябре 2005 года доводились автором до Конституционного суда РФ с заявлением о признании не соответствующим Конституции РФ требования на то время законодательства о банкротстве, обязывающего арбитражного управляющего зарегистрироваться в качестве индивидуального предпринимателя. После третьего обращения автора с вышеуказанным заявлением Конституционный суд РФ вынес определение, в котором указал: "…государство вправе устанавливать для всех граждан, желающих осуществлять публично значимую деятельность и занять должность арбитражного управляющего, обязательные условия, а потому гражданин, если он выбрал деятельность арбитражного управляющего, должен подчиняться всем требованиям, предъявляемым к ней законом" (подчеркнуто мной - ВК). Хотя предварительно суд констатировал: "…публичные функции, возложенные на арбитражного управляющего, выступают в качестве своего рода пределов распространения на него статуса индивидуального предпринимателя". Иными словами, Конституционный суд РФ, по сути, в свое время рекомендовал арбитражным управляющим согласиться с правовой нормой об обязательной регистрации арбитражного управляющего в качестве индивидуального предпринимателя, не обращая внимания на то, что эта правовая норма не согласуется с российским гражданским законодательством.
6. Требования, предъявляемые к арбитражному управляющему, определены законодательно несколько витиеватым образом, а именно, по следующей схеме. Арбитражным управляющим признается гражданин Российской Федерации, являющийся членом одной из саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.
ПРИМЕЧАНИЕ: из общего правила: арбитражным управляющим признается гражданин, то есть физическое лицо, имеется исключение в том, что в законодательно установленных случаях конкурсным управляющим кредитных организаций является государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов".
Далее определяются условия членства в саморегулируемой организации с оговоркой о том, что СРО вправе устанавливать иные требования к компетентности, добросовестности и независимости арбитражных управляющих. Затем прописываются требования к арбитражному управляющему в целях утверждения его в деле о банкротстве, а также определяется закрытый перечень дополнительных требований к арбитражному управляющему, которые вправе выдвигать конкурсный кредитор или уполномоченный орган, либо собрание кредиторов. Наряду с дополнительными представляется возможным выделить специальные требования к кандидатуре арбитражного управляющего. Таковыми предлагается называть требования, которые предусмотрены законодательством для случая банкротства отдельных категорий должников, например, стратегических предприятий, кредитных организаций, организаций топливно-энергетического комплекса.
7. Порядок утверждения арбитражного управляющего предусматривает, что кандидатура арбитражного управляющего по общему правилу выбирается заявителем по делу о банкротстве должника, собранием кредиторов или представляется саморегулируемой организацией арбитражных управляющих, выбранной, опять-таки, заявителем или собранием кредиторов. Правом на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом обладают должник, конкурсный кредитор, уполномоченные органы.
8. Представительство арбитражного управляющего специфично в том, что законодатель, наделяя арбитражного управляющего значительными публичными полномочиями, ограничивает применение к нему института представительства, предписывает, что полномочия, возложенные лично на арбитражного управляющего в соответствии с Федеральным законом, не могут быть переданы иным лицам. Однако Федеральный закон, регламентируя полномочия (права и обязанности) арбитражного управляющего в общих положениях и в конкретных процедурах банкротства, не содержит формулировок со словом "лично". В этой связи данная норма не должна толковаться в правоприменительной практике буквально, поскольку формально из законодательных актов следует, что все полномочия арбитражного управляющего возложены на него лично.
9. Порядок прекращения полномочий арбитражного управляющего в любом случае подразумевает вынесение соответствующего судебного акта. Таковыми случаями, по общему правилу, являются окончание процедуры, применяемой в деле о банкротстве, прекращение производства по делу о банкротстве, освобождение или отстранение арбитражного управляющего, утверждение судом мирового соглашения. Из общего правила в части окончания процедуры, применяемой в деле о банкротстве, имеются исключения. Например, полномочия конкурсного управляющего прекращаются с даты внесения записи о ликвидации должника в Единый государственный реестр юридических лиц.
10. Интересы арбитражного управляющего в части получения денежного вознаграждения регламентируются законом35. Изменения законодательства о банкротстве от 30.12.2008 этот правовой институт значительно расширили. В частности, вознаграждение арбитражного управляющего установлено из фиксированной суммы и суммы процентов. Сумма процентов по вознаграждению временного и административного управляющих определяется балансовой стоимостью активов должника, то есть не зависит от результатов работы управляющего. Для внешнего и конкурсного управляющего размер удовлетворения требований кредиторов влияет на сумму процентов по вознаграждению управляющего. Кроме вознаграждения арбитражный управляющий может иметь и иные интересы, которые законом не регулируются, например, повышение своего профессионального уровня, укрепление своей деловой репутации и т.п.
11. Интересы лиц, участвующих в деле о банкротстве, выражаемые арбитражным управляющим, отражены в весьма краткой правовой норме в том, что при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества36. В данной норме наиболее неопределенным выглядит предписание арбитражному управляющему действовать в интересах общества. Хотя и по последнему тезису можно привести конкретный пример - это обязанности конкурсного управляющего по выполнению порядка продажи принадлежащих должнику социально значимых объектов. Действия арбитражного управляющего в интересах кредиторов направлены на то, чтобы наиболее полно удовлетворить их денежные требования к должнику. При этом арбитражный управляющий действует от своего имени и не имеет каких-либо полномочий действовать от имени кредиторов. А в отношении должника полномочия арбитражного управляющего не однозначны. В наблюдении временный, а в финансовом оздоровлении административный управляющие действуют от своего имени и не имеют каких-либо полномочий действовать от имени должника. Напротив, во внешнем управлении внешний и в конкурсном производстве конкурсный управляющие наделяются полномочиями руководителя должника. А это значит, что в данном случае управляющие представляют интересы должника без доверенности. Однако, внешний управляющий и должник, конкурсный управляющий и должник - это разные лица, причем не только в деле о банкротстве должника, но и в хозяйственной деятельности последнего. Это обстоятельство инициирует весьма практический вопрос: договор купли-продажи имущества должника заключать от имени должника или от имени конкурсного управляющего? Последний вопрос подробно рассматривался в журнале "Арбитражный управляющий".
Заключение
1.Термин "арбитражный управляющий" применяется в двух смыслах: как именование профессии (именование члена саморегулируемой организации арбитражных управляющих) и как именование должности (общее именование для временного, административного, внешнего, конкурсного управляющих).
2. Правовой статус арбитражного управляющего - это правовое положение арбитражного управляющего относительно лиц, с которыми он вступает в правоотношения, определяемое соответствующими признаками.
3. Признаки, определяющие правовой статус арбитражного управляющего, автор именует элементами и приводит их перечень из одиннадцати позиций: 1) обязанности арбитражного управляющего; 2) права арбитражного управляющего; 3) гарантии деятельности арбитражного управляющего; 4) ответственность арбитражного управляющего; 5) предназначение арбитражного управляющего; 6) требования, предъявляемые к арбитражному управляющему; 7) порядок утверждения арбитражного управляющего; 8) представительство арбитражного управляющего (ограничение права арбитражного управляющего по передаче своих полномочий); 9) порядок прекращения полномочий арбитражного управляющего; 10) интересы арбитражного управляющего; 11) интересы лиц, участвующих в деле о банкротстве, выражаемые арбитражным управляющим.
4. Приведенный перечень элементов правового статуса арбитражного управляющего является, по мнению автора, исчерпывающим.
Категория: Аналитические материалы | Добавил: burmash
Просмотров: 13827 | Загрузок: 0
Всего комментариев: 0
Добавлять комментарии могут только зарегистрированные пользователи.
[ Регистрация | Вход ]
Copyright A.Kapustin © 2019